Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm cá nhân đối với nhiều cá nhân và tổ chức. Theo đó, CTCP Anza bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, Ngày 10/06/2019 Anza, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 505 (HNX:
S55
) mua 20.030 cổ phiếu
S55, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu tăng từ 2.187.041 cổ phiếu
S55 (21,87%) lên 2.207.071 cổ phiếu
S55 (22,07%). Đến ngày 12/07/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Anza.
CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt tổng cộng 435 triệu đồng do vi phạm quy định công bố thông tin (CBTT) và không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không CBTT Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2017, Báo cáo tài chính (BCTC) quý II/2017; Bên cạnh đó, công ty không CBTT và CBTT không đúng thời hạn Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, BCTC Quý I, III, IV/2017...Công ty bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 tuy nhiên, đến nay, công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.
Dược phẩm CPC1 Hà Nội đã chào bán 2 triệu cổ phiếu riêng lẻ trong tháng 9/2015 nhưng không đăng ký với UBCKNN, do đó, công ty phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc.
Hai cá nhân bị xử phạt là ông Nguyễn Khắc Bàng và bà Nguyễn Ánh Lệ. Ông Bàng bị phạt 27,5 tỷ đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Từ ngày 25/1/2018 đến ngày 29/1/2018, ông Nguyễn Khắc Bàng, người liên quan đến ông Nguyễn Đức Hưởng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (UPCoM:
LPB) đã bán 108.400 cổ phiếu
LPB, nhưng đến ngày 7/2/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Lệ bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 2/4/2019, bà Nguyễn Ánh Lệ, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 3 - Vinaconex 3 (HNX:
VC3) đã bán 190.000 cổ phiếu
VC3, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nguyễn Ánh Lệ và người có liên quan (ông Nguyễn Hoài Anh) giảm từ 4.049.400 cổ phiếu
VC3 (14,27%) xuống 3.859.400 cổ phiếu
VC3 (13,6%) (có sự thay đổi từ ngưỡng 14% xuống ngưỡng 13%). Tuy nhiên, bà Nguyễn Ánh Lệ không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Bình An
Tuyên bố trách nhiệm: Bài viết được lấy nguyên văn từ nguồn tin nêu trên. Mọi thắc mắc về nội dung bài viết xin liên hệ trực tiếp với tác giả. Chúng tôi sẽ sửa, hoặc xóa bài viết nếu nhận được yêu cầu từ phía tác giả hoặc nếu bài gốc được sửa, hoặc xóa, nhưng vẫn bảo đảm nội dung được lấy nguyên văn từ bản gốc.