Quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng.
Công ty báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định.
Ngày 17/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Quản lý quỹ Thiên Việt (Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 9 Tòa nhà Bitexco Nam Long, 63A Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, TP HCM).
Doanh nghiệp này bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, đơn vị này báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định.
Quản lý Quỹ Thiên Việt là một công ty quản lý quỹ được thành lập vào tháng 6/2015 với 99% vốn của Công ty chứng khoán Thiên Việt (
TVS
). Công ty cung cấp các loại hình dịch vụ tư vấn quản lý danh mục đầu tư, quản lý tài khoản và quỹ. Công ty dự định mang lại cơ hội cho các nhà đầu tư dài hạn để tham gia và hưởng lợi từ sự tăng trưởng của nền kinh tế Việt Nam bằng cách đầu tư vào vốn của các doanh nghiệp niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trước đó, Quản lý quỹ Amber cũng bị xử phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 soát xét, Báo cáo tài chính quý IV/2018, quý II/2019, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý IV/2018 so với quý IV/2017, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý II/2019 so với quý II/2018, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% bán niên năm 2018 so với bán niên năm 2019, Biên bản và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 19/2/2019, Quyết định số 205/QĐ-UBCK ngày 20/3/2019 về việc thành lập văn phòng đại diện và Quyết định số 1187/QĐ-CT ngày 30/3/2020 về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế.