Bà Đoàn Hương Trà là người có liên quan của Phó tổng giám đốc FECON mua và bán 15.000 cổ phiếu FCN
nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Thành viên Ban kiểm toán nội bộ của Nam Việt mua và bán 7.000 cổ phiếu ANV nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Thành viên Hội đồng Quản trị, Phó tổng giám đốc, Người được ủy quyền công bố thông tin của Đầu tư Cao su Đắk Lắk mua 5.000 cổ phiếu DRI nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 8/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đoàn Hương Trà (Địa chỉ: 50D2 KDC Hưng Phú, phường Phước Long B, quận 9, TP HCM) và ông Nguyễn Trọng Hữu (Địa chỉ: 210 tổ 7, ấp Mỹ Hòa B, Mỹ Hội Đông, Chợ Mới, tỉnh An Giang) do không thông báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Đoàn Hương Trà bị phạt 10 triệu đồng do bà là người có liên quan của ông Đoàn Lam Trà – Phó tổng giám đốc FECON (HoSE:
FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu
FCN từ ngày 27/8/2020 đến ngày 4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, ông Nguyễn Trọng Hữu bị phạt 4 triệu đồng, ông Nguyễn Trọng Hữu là thành viên Ban kiểm toán nội bộ của Nam Việt (HoSE:
ANV) mua 7.020 cổ phiếu
ANV và bán 7.020 cổ phiếu
ANV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 11/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó, ngày 5/7, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hải (địa chỉ: Số 154 Trần Phú - Thành phố Buôn Ma Thuột - tỉnh Đắk Lắk). Theo đó, bà Hải bị phạt 7,5 triệu đồng cũng với lý do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hải – Thành viên Hội đồng quản trị, Phó tổng giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của Đầu tư Cao su Đắk Lắk (UPCoM:
DRI) thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu
DRI vào ngày 1/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.