Ngày 10/7, UBCK đã ban hành Quyết định số 598/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hoàng Thị Tâm.
Theo đó, bà Tâm bị xử phạt 25 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân do không báo cáo cho UBCK, HNX khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 28/8/2014, bà Tâm mua 300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thanh Hoa - Sông Đà (THS
– sàn HNX) làm số lượng cổ phiếu tăng từ ngưỡng 7% lên ngưỡng 8%.
Sau đó, bà Tâm liên tiếp bán ra: ngày 15/9/2014 bán 7.500 cổ phiếu THS làm số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7%; ngày 22/9/2014, bán 16.000 cổ phiếu THS dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 6% và ngày 23/9/2014 bán 18.000 cổ phiếu THS làm số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%.
T.Thúy
Tuyên bố trách nhiệm: Bài viết được lấy nguyên văn từ nguồn tin nêu trên. Mọi thắc mắc về nội dung bài viết xin liên hệ trực tiếp với tác giả. Chúng tôi sẽ sửa, hoặc xóa bài viết nếu nhận được yêu cầu từ phía tác giả hoặc nếu bài gốc được sửa, hoặc xóa, nhưng vẫn bảo đảm nội dung được lấy nguyên văn từ bản gốc.