Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP 28 Quảng Ngãi, CTCP Xi măng Công Thanh, CTCP Transimex và ông Nguyễn Văn Thanh.
Theo đó, CTCP 28 Quảng Ngãi bị phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng, Ngày 26/10/2018, UBCKNN có công văn số 7292/UBCK-GSĐC chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của CTCP 28 Quảng Ngãi. Tuy nhiên, đến ngày 29/3/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty.
Xi măng Công Thanh bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, Xi măng Công Thanh trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-
BTC
ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), tuy nhiên, đến nay, công ty này vẫn chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.
Bên cạnh đó, Xi măng Công Thanh còn bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; Công ty cũng báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.
Ông Nguyễn Văn Thanh (địa chỉ: 24B ngõ 1, Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội) bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Ngày 24/11/2017, ông Nguyễn Văn Thanh đã mua 93.200 cổ phiếu của CTCP Sông Đà 9.06 (UPCoM:
S96), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 552.500 cổ phiếu
S96 (chiếm tỷ lệ: 4,95%) lên 645.700 cổ phiếu
S96 (chiếm tỷ lệ: 5,78%) và trở thành cổ đông lớn của Sông Đà 9.06. Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Văn Thanh.
Bình An
Tuyên bố trách nhiệm: Bài viết được lấy nguyên văn từ nguồn tin nêu trên. Mọi thắc mắc về nội dung bài viết xin liên hệ trực tiếp với tác giả. Chúng tôi sẽ sửa, hoặc xóa bài viết nếu nhận được yêu cầu từ phía tác giả hoặc nếu bài gốc được sửa, hoặc xóa, nhưng vẫn bảo đảm nội dung được lấy nguyên văn từ bản gốc.