Bà Nguyễn Thị Tơ là người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Sơn – Phó Tổng giám đốc Đầu tư Nam Long bị phạt 35 triệu đồng.
Cổ đông lớn thứ ba của Du lịch và Thương Mại - Vinacomin bị phạt 37,5 triệu đồng.
Ngày 28/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Tơ (Địa chỉ: 170I Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, TP HCM) và ông Vũ Mạnh Thắng (Địa chỉ: Tổ 31, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội).
Theo đó, bà Tơ bị phạt 35 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thị Tơ là người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Sơn – Phó Tổng giám đốc Đầu tư Nam Long (mã HoSE:
NLG
) mua 53.000 cổ phiếu và bán 5.000 cổ phiếu
NLG từ ngày 26/02 đến 09/03/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, ông Thắng bị phạt 37,5 triệu đối với 2 hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 03/12/2018, ông Thắng đã mua 5.010 cổ phiếu của Du lịch và Thương Mại - Vinacomin (UPCoM:
DLT), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 122.348 (4,89%) lên 127.358 (5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn. Từ ngày 04/12/2018 đến 15/01/2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu
DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của
DLT (tăng từ ngưỡng 5% lên 6%, 7%). Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.