Ông Đỗ Quang Kiên đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Đầu tư và Thương mại BDM không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu FPT
.
Ngày 4/1 và 5/1/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên (Địa chỉ: Tổ 8, phường Gia Sàng, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) và CTCP Đầu tư và Thương mại BDM (Địa chỉ: Số 12, D2, khu đô thị Ciputra, phường Phú Thượng, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội).
Trong đó, ông Kiên bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 15/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (HoSE:
DHM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu tăng từ 1.525.600 (4,859%) lên 1.661.600 (5,292%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp này. Ngày 20/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu
DHM, dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu giảm từ 1.571.600 (5,005%) xuống 1.564.590 (4,983%) cổ phiếu và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 26/6/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.
Đối với Đầu tư và Thương mại BDM, công ty bị phạt 10 triệu đồng do là tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần
FPT (HoSE:
FPT) mua 10.000 cổ phiếu
FPT ngày 8/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.