Đa số các cá nhân đều vi phạm quy định công bố thông tin rên thị trường chứng khoán.
Người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Tiên Sơn Thanh Hóa chịu mức phạt lớn nhất trong các cá nhân này khi bán cổ phiếu AAT
nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Vũ Thị Thúy (Địa chỉ: 01A2/280, KP3 phường Long Bình Tân, Biên Hòa, Đồng Nai), bà Đầu Thị Huyền (Địa chỉ: 24, An Hòa 2, phường An Bình, Biên Hòa, Đồng Nai), bà Hà Thu Nga (Địa chỉ: P502 Chung cư Bộ TLTT, Số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội), ông Lê Khắc Hùng (Địa chỉ: 67 Lô B, KĐT mới Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội) và ông Nguyễn Miên Tiến (địa chỉ: Tầng 8, tòa nhà VietDragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, TP HCM)
Đối với bà Vũ Thị Thúy và bà Đầu Thị Huyền, mức phạt tiền đều là 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Bà Vũ Thị Thúy – thành viên Ban kiểm soát Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (HoSE:
CTI) đã mua 1 triệu cổ phiếu
CTI từ ngày 4/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 31/10/2019, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Vũ Thị Thúy.
Tương tự, bà Đầu Thị Huyền – thành viên Ban kiểm soát Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO đã mua 1 triệu cổ phiếu
CTI từ ngày 4/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 30/10/2019, HoSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đầu Thị Huyền.
Bà Hà Thu Nga bị phạt 10 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin và công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch theo quy định. Bà Hà Thu Nga là người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị HACISCO (HoSE:
HAS) bán 11.200 cổ phiếu
HAS ngày 22/4/2021 không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.
Ông Lê Khắc Hùng bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Lê Khắc Hùng là người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Tiên Sơn Thanh Hóa (HoSE:
AAT) bán 25.000 cổ phiếu
AAT ngày 30/3/2021, bán 20.000 cổ phiếu
AAT ngày 31/3/2021, bán 65.000 cổ phiếu
AAT ngày 1/4/2021; nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Ông Nguyễn Miên Tiến chịu mức phạt tiền là 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 24/3/2021, ông Nguyễn Miên Tiến bán 10.000 cổ phiếu của Sành sứ thủy tinh Việt Nam (UPCoM:
CGV), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của
CGV (giảm từ 5% xuống còn 4,89%); tuy nhiên, ngày 8/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Miên Tiến.